原標(biāo)題：中融人壽南充中支違法遭罰 未按規(guī)定識(shí)別客戶身份

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月30日訊 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站近日公布的中國(guó)人民銀行南充市中心支行行政處罰信息公示表（南銀罰字[2019]6號(hào)）顯示，中融人壽保險(xiǎn)股份有限公司南充中心支公司存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法行為。中國(guó)人民銀行南充市中心支行決定：根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)中融人壽保險(xiǎn)股份有限公司南充中心支公司處以8萬元罰款,對(duì)1名直接責(zé)任人員處0.5萬元罰款。

　　中融人壽保險(xiǎn)股份有限公司是2010年3月18日經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)成立的一家全國(guó)性人壽保險(xiǎn)公司，總部位于北京。

　　《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

　?。ㄒ唬┪窗凑找?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；

　?。ǘ┪窗凑找?guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；

　　（三）未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；

　?。ㄋ模┡c身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

　　（五）違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；

　　（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；

　?。ㄆ撸┚芙^提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

　　金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。

　　對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

　　以下為原文：

行政處罰信息公示表

制作單位：中國(guó)人民銀行南充市中心支行（蓋章）

報(bào)送時(shí)間：2019年12月27日