保監(jiān)發(fā)〔2015〕42號
各保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：
為規(guī)范保險公司資金運(yùn)用風(fēng)險責(zé)任人的信息披露行為，防范投資風(fēng)險，中國保監(jiān)會制定了《保險公司資金運(yùn)用信息披露準(zhǔn)則第2號：風(fēng)險責(zé)任人》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
中國保監(jiān)會
2015年4月10日
保險公司資金運(yùn)用信息披露準(zhǔn)則
第2號：風(fēng)險責(zé)任人
第一條 為規(guī)范保險公司資金運(yùn)用風(fēng)險責(zé)任人的信息披露行為，防范投資風(fēng)險，根據(jù)《保險公司信息披露管理辦法》《關(guān)于保險機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險責(zé)任人有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)保險機(jī)構(gòu)投資管理能力建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》及相關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
第二條 本準(zhǔn)則所稱風(fēng)險責(zé)任人，是指按照《關(guān)于保險機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險責(zé)任人有關(guān)事項(xiàng)的通知》明確的行政責(zé)任人和專業(yè)責(zé)任人。
第三條 保險公司開展下列資金運(yùn)用活動，應(yīng)當(dāng)公開披露風(fēng)險責(zé)任人的相關(guān)信息：
�。ㄒ唬﹤浒竿顿Y能力；
�。ǘ┺D(zhuǎn)移投資能力；
�。ㄈ┩顿Y集合資金信托計劃；
�。ㄋ模╅_展境外投資；
�。ㄎ澹┳兏L(fēng)險責(zé)任人；
�。┗趯徤鞅O(jiān)管原則要求確定其他風(fēng)險責(zé)任人。
第四條 保險公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)格式要求披露下列信息：
（一）風(fēng)險責(zé)任人的基本信息披露公告；
�。ǘ┕敬_定風(fēng)險責(zé)任人的文件；
�。ㄈ┕痉ㄈ舜砗炇鸬娘L(fēng)險責(zé)任人符合監(jiān)管要求的承諾函；
（四）風(fēng)險責(zé)任人簽署的職責(zé)知曉函；
�。ㄎ澹┲袊１O(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他信息。
第五條 保險公司開展資金運(yùn)用活動需要確定風(fēng)險責(zé)任人的，應(yīng)當(dāng)在提交相關(guān)書面報告的同時，按照規(guī)定的內(nèi)容和格式，在保險公司網(wǎng)站和中國保險行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站披露相關(guān)信息。
第六條 保險公司按照本準(zhǔn)則規(guī)定披露的風(fēng)險責(zé)任人信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第七條 保險公司已經(jīng)確定的風(fēng)險責(zé)任人，保險公司應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起一個月內(nèi)，通過指定信息平臺披露相關(guān)信息。
第八條 保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)生本準(zhǔn)則有關(guān)情形，以及保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展有關(guān)保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)， 參照適用本準(zhǔn)則。
第九條 本準(zhǔn)則由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。
附件：1.[公司名稱]關(guān)于[投資業(yè)務(wù)]風(fēng)險責(zé)任人的基本信息披露公告
2.[公司名稱]關(guān)于報送[投資業(yè)務(wù)]風(fēng)險責(zé)任人的報告
3.承諾函
4.行政責(zé)任人和專業(yè)責(zé)任人職責(zé)知曉函 |
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