湖北衅匮贸易有限公司

被處罰人姓名：海秀蘭

職務：中國人壽保險股份有限公司五家渠支公司經理

依據《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規(guī)定，我分局對中國人壽保險股份有限公司五家渠支公司（以下簡稱“該公司”）涉嫌違法行為，其中，你應承擔直接責任一案進行了調查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。本案現已審理終結。

經查，該公司存在以下違法行為：

未經批準變更分支機構營業(yè)場所行為。

2021年4月至2021年12月，該公司在未取得監(jiān)管部門批準文件的前提下，將公司營業(yè)場所由五家渠市前進西街67號搬遷至五家渠市十六區(qū)青湖南路1025號新華苑小區(qū)綜合樓B段-07，并且在未經批準的營業(yè)場所開展經營管理活動。

現場檢查組成員于2021年10月29日前往該公司現場查看營業(yè)場所，發(fā)現該公司同時在兩個營業(yè)場所分別營業(yè)。許可證上載明的原場所只留一人在前臺引導客戶前往新職場辦理相關業(yè)務，樓上的辦公室已搬空無人且該職場暖氣已停；對未經搬遷許可的新營業(yè)場所現場查看發(fā)現，職場辦公設施齊全、個險部核心業(yè)務系統(tǒng)已連通登錄，內勤和外勤均在新職場開展辦公和培訓。

中國人壽保險股份有限公司昌吉分公司于2021年12月2日向昌吉銀保監(jiān)分局上報了關于變更該公司營業(yè)地址的請示，昌吉銀保監(jiān)分局于2021年12月22日批準該公司營業(yè)場所變更為五家渠市十六區(qū)青湖南路1025號新華苑小區(qū)綜合樓B段-07。

你時任該公司經理，對上述行為負有直接責任。

上述事實，由事實與評價、現場檢查事實確認書、調查筆錄、黨委會議紀要等證據證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述未經批準變更分支機構營業(yè)場所行為違反了《中華人民共和國保險法》第八十四條之規(guī)定，依據《中華人民共和國保險法》第一百七十一條之規(guī)定，我分局決定對你予以警告，罰款人民幣一萬元。

你應在本處罰決定書送達之日起15日內持繳款碼在財政部指定的12家代理銀行中任意一家進行同行繳款，并向我分局提供繳款憑據復印件。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向中國銀保監(jiān)會新疆銀保監(jiān)局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀保監(jiān)會昌吉監(jiān)管分局

2022年12月7日

被處罰單位名稱：中國人壽保險股份有限公司五家渠支公司

地址：五家渠市十六區(qū)青湖南路1025號新華苑小區(qū)綜合樓B段-07

法定代表人：海秀蘭

依據《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規(guī)定，我分局對中國人壽保險股份有限公司五家渠支公司（以下簡稱“你公司”）涉嫌違法行為進行了調查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及依法享有的權利。本案現已審理終結。

經查，你公司存在以下違法行為：

未經批準變更分支機構營業(yè)場所行為。

2021年4月至2021年12月期間，你公司在未取得監(jiān)管部門批準文件的前提下，將公司營業(yè)場所由五家渠市前進西街67號搬遷至五家渠市十六區(qū)青湖南路1025號新華苑小區(qū)綜合樓B段-07，并且在未經批準的營業(yè)場所開展經營管理活動。

現場檢查組成員于2021年10月29日前往你公司現場查勘營業(yè)場所，發(fā)現你公司同時在兩個營業(yè)場所分別營業(yè)。許可證上載明的原場所只留一人在前臺引導客戶前往新職場辦理相關業(yè)務，樓上的辦公室已搬空無人且該職場暖氣已停；對未經搬遷許可的新營業(yè)場所現場查勘發(fā)現，職場辦公設施齊全、個險部核心業(yè)務系統(tǒng)已聯通登錄，內勤和外勤均在新職場開展辦公和培訓。

中國人壽保險股份有限公司昌吉分公司于2021年12月2日向昌吉銀保監(jiān)分局上報關于變更你公司營業(yè)場所的請示，昌吉銀保監(jiān)分局于2021年12月22日批準你公司營業(yè)場所變更為五家渠市十六區(qū)青湖南路1025號新華苑小區(qū)綜合樓B段-07。

上述事實，由事實與評價、現場檢查事實確認書、調查筆錄、黨委會議紀要等證據證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述未經批準變更分支機構營業(yè)場所行為違反了《中華人民共和國保險法》第八十四條之規(guī)定，依據《中華人民共和國保險法》第一百六十二條之規(guī)定，我分局決定對你公司處以罰款人民幣三萬元。

你公司應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向中國銀保監(jiān)會新疆銀保監(jiān)局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀保監(jiān)會昌吉監(jiān)管分局

2022年12月7日