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行政處罰決定書（魯銀保監(jiān)罰決字〔2023〕35號）

魯銀保監(jiān)罰決字〔2023〕35號

當(dāng)事人：張XX

身份證號碼：37280119740910XXXX

職  務(wù)：時任紫金財(cái)產(chǎn)保險股份有限公司山東分公司（以下簡稱紫金財(cái)險山東分公司）副總經(jīng)理

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修正，以下簡稱《保險法》）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局就當(dāng)事人對紫金財(cái)險山東分公司涉嫌違法違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯和聽證，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，當(dāng)事人時任紫金財(cái)險山東分公司副總經(jīng)理，對紫金財(cái)險山東分公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任：

紫金財(cái)險山東分公司存在聘任不具有任職資格的人員的違法行為，具體包括：一是2020年2月起至2021年5月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)中心支公司總經(jīng)理或同等職權(quán)高管人員任職資格的孫某實(shí)際行使?jié)现兄I(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等重大事項(xiàng)的審批權(quán)，實(shí)際履行濟(jì)南中支主要負(fù)責(zé)人職責(zé)；二是2020年2月起至2021年5月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)高管人員任職資格的潘某某實(shí)際履行臨沂中支主要負(fù)責(zé)人職責(zé)；三是2020年8月至2021年3月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)中心支公司總經(jīng)理或同等職權(quán)高管人員任職資格的聶某某實(shí)際履行濰坊中支主要負(fù)責(zé)人職責(zé)。

上述事實(shí)，有檢查事實(shí)確認(rèn)書、相關(guān)任職分工文件、相關(guān)會議紀(jì)要、相關(guān)單據(jù)審核記錄、對相關(guān)人員的詢問筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述聘任不具有任職資格的人員的行為，違反了《保險法》第八十一條的規(guī)定，根據(jù)《保險法》第一百七十一條，我局決定對張明濤給予警告，并處罰款8萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如對本行政處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟(jì)南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

2023年2月23日

行政處罰決定書（魯銀保監(jiān)罰決字〔2023〕36號）

魯銀保監(jiān)罰決字〔2023〕36號

當(dāng)事人：紫金財(cái)產(chǎn)保險股份有限公司山東分公司（以下簡稱紫金財(cái)險山東分公司）

地  址：濟(jì)南市歷下區(qū)經(jīng)十路17703號華特廣場

主要負(fù)責(zé)人：李XX

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修正，以下簡稱《保險法》）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對紫金財(cái)險山東分公司涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，紫金財(cái)險山東分公司存在聘任不具有任職資格的人員的違法違規(guī)行為，具體包括：一是2020年2月至2021年5月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)中心支公司總經(jīng)理或同等職權(quán)高管人員任職資格的孫某實(shí)際行使?jié)现兄I(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等重大事項(xiàng)的審批權(quán)，實(shí)際履行濟(jì)南中支主要負(fù)責(zé)人職責(zé)；二是2020年2月至2021年5月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)高管人員任職資格的潘某某實(shí)際履行臨沂中支主要負(fù)責(zé)人職責(zé)；三是2020年8月至2021年3月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)中心支公司總經(jīng)理或同等職權(quán)高管人員任職資格的聶某某實(shí)際履行濰坊中支主要負(fù)責(zé)人職責(zé)。

上述事實(shí)，有檢查事實(shí)確認(rèn)書、相關(guān)任職分工文件、相關(guān)會議紀(jì)要、相關(guān)單據(jù)審核記錄、對相關(guān)人員的詢問筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述聘任不具有任職資格的人員的行為，違反了《保險法》第八十一條的規(guī)定，根據(jù)《保險法》第一百六十七條，我局決定對紫金財(cái)險山東分公司責(zé)令改正，處罰款10萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟(jì)南市市中區(qū)人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

2023年2月23日