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中國銀保監(jiān)會新疆監(jiān)管局

行政處罰決定書

新銀保監(jiān)罰決字〔2023〕14號

被處罰單位名稱：新華人壽保險股份有限公司烏魯木齊中心支公司 ? ? ? ? ? ? ?

地址：新疆烏魯木齊市沙依巴克區(qū)長江路52號

法定代表人：孫XX ?

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對新華人壽保險股份有限公司烏魯木齊中心支公司（以下簡稱你公司）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。你公司未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你公司存在以下違法違規(guī)行為：

保險銷售從業(yè)人員管理檔案不真實。經(jīng)抽查2018年11月至2020年11月期間你公司入職的52名保險銷售從業(yè)人員檔案資料，26份無紙質(zhì)檔案，26份有紙質(zhì)檔案。26份紙質(zhì)檔案中，5份檔案留存的學(xué)歷證明為虛假；10份檔案留存的擔(dān)保合同均由其推薦人代簽。

上述事實有保險業(yè)務(wù)許可證、營業(yè)執(zhí)照、營銷員清單抽查情況、個人業(yè)務(wù)保險營銷員委托合同、內(nèi)部營銷序列人員管理流程制度、詢問筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》（保監(jiān)會令2013年第2號）第二十條。根據(jù)《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條規(guī)定，我局決定對你公司予以警告，處一萬元罰款。

你公司應(yīng)在本處罰決定書送達(dá)之日起15日內(nèi)持繳款碼在財政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進(jìn)行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復(fù)印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀保監(jiān)會申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年3月23日