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警惕！一壽險分公司因反洗錢被罰52.8萬元！

2023年06月05日
14:31
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2023年5月25日，中國人民銀行哈爾濱中心支行行政處罰信息公示表發(fā)布了4則行政處罰決定書，對中意人壽保險有限公司黑龍江省分公司做出處罰。

中意人壽保險有限公司黑龍江省分公司因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，監(jiān)管部門對中意人壽保險有限公司黑龍江省分公司及三位相關(guān)負責(zé)人共處罰款52.8萬元。

公告內(nèi)容如下

經(jīng)查，中意人壽保險有限公司黑龍江省分公司存在著以下違法行為：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

中國人民銀行哈爾濱中心支行決定對中意人壽保險有限公司黑龍江省分公司處48萬元罰款；

對中意人壽保險有限公司黑龍江省分公司哈爾濱中心支公司負責(zé)人李**與關(guān)分別處罰款 1.75 萬元；

對中意人壽保險有限公司黑龍江省分公司運作部副主管王**處罰款1.3 萬元。

分公司與三位負責(zé)人合計罰款52.8萬元。

法律依據(jù)：

《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的金融機構(gòu)，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

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