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行政處罰決定書（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕18號(hào)）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕18號(hào)

當(dāng)事人: 太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司

地址：吉林省長(zhǎng)春市高新區(qū)硅谷新城紅旗大廈15層（1507房間-15011房間）、16層、17層

負(fù)責(zé)人：吳X

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司（以下簡(jiǎn)稱“太平人壽吉林分公司”）涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

一、委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)

經(jīng)查，2019年7月6日至2020年12月31日，太平人壽吉林分公司共計(jì)委托1,860名保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員在未完成執(zhí)業(yè)登記過程前開展保險(xiǎn)銷售活動(dòng)，收取保費(fèi)共計(jì)990.84萬(wàn)元。其中長(zhǎng)春中支701人，收取保費(fèi)375.14萬(wàn)元；吉林中支160人，收取保費(fèi)92.56萬(wàn)元；四平中支335人，收取保費(fèi)176.26萬(wàn)元；延邊中支119人，收取保費(fèi)56.56萬(wàn)元；通化中支52人，收取保費(fèi)29.16萬(wàn)元；松原中支225人，收取保費(fèi)105.58萬(wàn)元；遼源中支103人，收取保費(fèi)58.35萬(wàn)元；白城中支163人，收取保費(fèi)96.17萬(wàn)元；白山中支2人，收取保費(fèi)1.06萬(wàn)元。

上述事實(shí)，有保險(xiǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、《太平人壽吉林分公司取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員清單（2019.7.6-2020.12.31）》《太平人壽吉林分公司銷售人員取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)清單（2019.7.6-2020.12.31）》、太平人壽吉林分公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、太平人壽吉林分公司下屬9家中心支公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、《太平人壽吉林分公司關(guān)于吉林銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查涉及問題的情況說明》《關(guān)于吉林分公司服務(wù)拓展部中介系統(tǒng)情況說明》《太平人壽吉林分公司關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查意見整改情況的報(bào)告》《太平人壽吉林分公司關(guān)于給予劉某等人的處罰決定》《太平人壽保險(xiǎn)有限公司個(gè)人壽險(xiǎn)人員管理操作手冊(cè)》、相關(guān)人員調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

二、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為離職銷售人員辦理執(zhí)業(yè)登記注銷

經(jīng)查，2019年7月6日至2020年12月31日，太平人壽吉林分公司未在保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員離職后5個(gè)工作日內(nèi)在保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中辦理執(zhí)業(yè)登記注銷的人數(shù)共計(jì)1,933人，其中長(zhǎng)春中支1,332人、吉林中支99人、延邊中支26人、四平中支90人、遼源中支84人、通化中支27人、白山中支25人、松原中支120人、白城中支130人。

上述事實(shí)，有保險(xiǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、太平人壽吉林分公司保險(xiǎn)銷售人員管理系統(tǒng)中記錄的離職后5個(gè)工作日內(nèi)未辦理執(zhí)業(yè)登記注銷的人員清單、太平人壽吉林分公司關(guān)于未在個(gè)人代理人離職后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記注銷的情況說明、太平人壽吉林分公司保險(xiǎn)銷售人員管理系統(tǒng)中記錄的存在該違規(guī)問題的銷售人員離職時(shí)間記錄、保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中記錄的太平人壽吉林分公司為離職銷售人員辦理執(zhí)業(yè)登記注銷的時(shí)間記錄、太平人壽吉林分公司下屬9家中心支公司關(guān)于銷售人員離職注銷登記情況的說明、《太平人壽保險(xiǎn)有限公司個(gè)人壽險(xiǎn)人員管理操作手冊(cè)》《太平人壽吉林分公司關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查意見整改情況的報(bào)告》《太平人壽吉林分公司關(guān)于給予劉某等人的處罰決定》、相關(guān)人員調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

三、保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員管理檔案未準(zhǔn)確、完整登記銷售人員學(xué)歷資料和培訓(xùn)情況

經(jīng)查，一是該公司2019年至2020年期間在職保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員管理檔案，孫某某等25人管理檔案記錄不準(zhǔn)確，檔案中留存的保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員學(xué)歷與實(shí)際學(xué)歷不一致，上述25人的保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員檔案中留存的學(xué)歷資料為虛假學(xué)歷。二是該公司2019年7月6日至2020年12月31日期間在職保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員多某等7人無培訓(xùn)系統(tǒng)檔案信息。

上述事實(shí)，有保險(xiǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、《太平人壽2019-2020期間在職員工學(xué)歷抽查情況說明》《關(guān)于服拓培訓(xùn)檔案材料的說明》《銷售人員學(xué)歷與實(shí)際學(xué)歷不一致問題清單》、太平人壽吉林分公司保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員管理檔案中的人員基本資料、《太平人壽吉林分公司關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查意見整改情況的報(bào)告》《太平人壽吉林分公司關(guān)于給予劉某等人的處罰決定》、相關(guān)人員調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)行為，違反了《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)）第五十四條的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第六十九條，我局決定對(duì)太平人壽吉林分公司處以警告，并罰款3萬(wàn)元。

上述未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為離職銷售人員辦理執(zhí)業(yè)登記注銷行為，違反了《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》（保監(jiān)會(huì)令2013年第2號(hào)）第十八條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條，我局決定對(duì)太平人壽吉林分公司處以警告，并罰款1萬(wàn)元。

上述保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員管理檔案未準(zhǔn)確、完整登記銷售人員學(xué)歷資料和培訓(xùn)情況行為，違反了《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第二十條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條，我局決定對(duì)太平人壽吉林分公司處以警告，并罰款1萬(wàn)元。

綜上，我局決定對(duì)太平人壽吉林分公司以上三項(xiàng)違法行為處以警告，并合計(jì)罰款5萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知。）

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日

行政處罰決定書（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕19號(hào)）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕19號(hào)

當(dāng)事人：張X

身份證件種類及號(hào)碼：身份證222426XXXXXXXXXXXX ?

住址：吉林省延吉市北山街

職務(wù)：時(shí)任太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司副總經(jīng)理

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司（以下簡(jiǎn)稱“太平人壽吉林分公司”）涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，2019年7月6日至2020年12月31日，太平人壽吉林分公司共計(jì)委托1,860名保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員在未完成執(zhí)業(yè)登記過程前開展保險(xiǎn)銷售活動(dòng)，收取保費(fèi)共計(jì)990.84萬(wàn)元。其中長(zhǎng)春中支701人，收取保費(fèi)375.14萬(wàn)元；吉林中支160人，收取保費(fèi)92.56萬(wàn)元；四平中支335人，收取保費(fèi)176.26萬(wàn)元；延邊中支119人，收取保費(fèi)56.56萬(wàn)元；通化中支52人，收取保費(fèi)29.16萬(wàn)元；松原中支225人，收取保費(fèi)105.58萬(wàn)元；遼源中支103人，收取保費(fèi)58.35萬(wàn)元；白城中支163人，收取保費(fèi)96.17萬(wàn)元；白山中支2人，收取保費(fèi)1.06萬(wàn)元。

張X作為時(shí)任太平人壽吉林分公司副總經(jīng)理，應(yīng)對(duì)上述行為負(fù)直接責(zé)任。

上述事實(shí)，有保險(xiǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、《太平人壽吉林分公司取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員清單（2019.7.6-2020.12.31）》《太平人壽吉林分公司銷售人員取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)清單（2019.7.6-2020.12.31）》、太平人壽吉林分公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、太平人壽吉林分公司下屬9家中心支公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、《太平人壽吉林分公司關(guān)于吉林銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查涉及問題的情況說明》《關(guān)于吉林分公司服務(wù)拓展部中介系統(tǒng)情況說明》《太平人壽吉林分公司關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查意見整改情況的報(bào)告》《太平人壽吉林分公司關(guān)于給予劉某等人的處罰決定》《太平人壽保險(xiǎn)有限公司個(gè)人壽險(xiǎn)人員管理操作手冊(cè)》、相關(guān)人員調(diào)查筆錄、張X任太平人壽吉林分公司副總經(jīng)理分管個(gè)人業(yè)務(wù)部的任職和分工文件等證據(jù)證明。

上述行為，違反了《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)）第五十四條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，我局決定對(duì)張X處以警告，并罰款1萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知。）

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日

行政處罰決定書（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕20號(hào)）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕20號(hào)

當(dāng)事人：張XX

身份證件種類及號(hào)碼：身份證220603XXXXXXXXXXXX

住址：吉林省長(zhǎng)春市朝陽(yáng)區(qū)

職務(wù)：時(shí)任太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司個(gè)人業(yè)務(wù)部副經(jīng)理（主持工作）

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司（以下簡(jiǎn)稱“太平人壽吉林分公司”）涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，2019年7月6日至2020年12月31日，太平人壽吉林分公司共計(jì)委托1,860名保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員在未完成執(zhí)業(yè)登記過程前開展保險(xiǎn)銷售活動(dòng)，收取保費(fèi)共計(jì)990.84萬(wàn)元。其中長(zhǎng)春中支701人，收取保費(fèi)375.14萬(wàn)元；吉林中支160人，收取保費(fèi)92.56萬(wàn)元；四平中支335人，收取保費(fèi)176.26萬(wàn)元；延邊中支119人，收取保費(fèi)56.56萬(wàn)元；通化中支52人，收取保費(fèi)29.16萬(wàn)元；松原中支225人，收取保費(fèi)105.58萬(wàn)元；遼源中支103人，收取保費(fèi)58.35萬(wàn)元；白城中支163人，收取保費(fèi)96.17萬(wàn)元；白山中支2人，收取保費(fèi)1.06萬(wàn)元。

張XX作為時(shí)任太平人壽吉林分公司個(gè)人業(yè)務(wù)部副經(jīng)理（主持工作），應(yīng)對(duì)上述行為負(fù)直接責(zé)任。

上述事實(shí)，有保險(xiǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、《太平人壽吉林分公司取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員清單（2019.7.6-2020.12.31）》《太平人壽吉林分公司銷售人員取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)清單（2019.7.6-2020.12.31）》、太平人壽吉林分公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、太平人壽吉林分公司下屬9家中心支公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、《太平人壽吉林分公司關(guān)于吉林銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查涉及問題的情況說明》《關(guān)于吉林分公司服務(wù)拓展部中介系統(tǒng)情況說明》《太平人壽吉林分公司關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查意見整改情況的報(bào)告》《太平人壽吉林分公司關(guān)于給予劉某等人的處罰決定》《太平人壽保險(xiǎn)有限公司個(gè)人壽險(xiǎn)人員管理操作手冊(cè)》、相關(guān)人員調(diào)查筆錄、張XX任太平人壽吉林分公司個(gè)人業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職文件等證據(jù)證明。

上述行為，違反了《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)）第五十四條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，我局決定對(duì)張XX處以警告，并罰款1萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知。）

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日

行政處罰決定書（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕21號(hào)）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕21號(hào)

當(dāng)事人：葛XX

身份證件種類及號(hào)碼：身份證220102XXXXXXXXXXXX ?

住址：吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)

職務(wù)：時(shí)任太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司個(gè)人業(yè)務(wù)部經(jīng)理

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司（以下簡(jiǎn)稱“太平人壽吉林分公司”）涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，2019年7月6日至2020年12月31日，太平人壽吉林分公司共計(jì)委托1,860名保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員在未完成執(zhí)業(yè)登記過程前開展保險(xiǎn)銷售活動(dòng)，收取保費(fèi)共計(jì)990.84萬(wàn)元。其中長(zhǎng)春中支701人，收取保費(fèi)375.14萬(wàn)元；吉林中支160人，收取保費(fèi)92.56萬(wàn)元；四平中支335人，收取保費(fèi)176.26萬(wàn)元；延邊中支119人，收取保費(fèi)56.56萬(wàn)元；通化中支52人，收取保費(fèi)29.16萬(wàn)元；松原中支225人，收取保費(fèi)105.58萬(wàn)元；遼源中支103人，收取保費(fèi)58.35萬(wàn)元；白城中支163人，收取保費(fèi)96.17萬(wàn)元；白山中支2人，收取保費(fèi)1.06萬(wàn)元。

葛XX作為時(shí)任太平人壽吉林分公司個(gè)人業(yè)務(wù)部經(jīng)理，應(yīng)對(duì)上述行為負(fù)直接責(zé)任。

上述事實(shí)，有保險(xiǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、《太平人壽吉林分公司取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員清單（2019.7.6-2020.12.31）》《太平人壽吉林分公司銷售人員取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)清單（2019.7.6-2020.12.31）》、太平人壽吉林分公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、太平人壽吉林分公司下屬9家中心支公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、《太平人壽吉林分公司關(guān)于吉林銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查涉及問題的情況說明》《關(guān)于吉林分公司服務(wù)拓展部中介系統(tǒng)情況說明》《太平人壽吉林分公司關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查意見整改情況的報(bào)告》《太平人壽吉林分公司關(guān)于給予劉某等人的處罰決定》《太平人壽保險(xiǎn)有限公司個(gè)人壽險(xiǎn)人員管理操作手冊(cè)》、相關(guān)人員調(diào)查筆錄、葛XX任太平人壽吉林分公司個(gè)人業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職文件等證據(jù)證明。

上述行為，違反了《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)）第五十四條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，我局決定對(duì)葛XX處以警告，并罰款1萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知。）

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日

行政處罰決定書（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕22號(hào)）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕22號(hào)

當(dāng)事人：梁XX

身份證件種類及號(hào)碼：身份證230107XXXXXXXXXXXX ?

住址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)

職務(wù)：時(shí)任太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司副總經(jīng)理

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司（以下簡(jiǎn)稱“太平人壽吉林分公司”）涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，2019年7月6日至2020年12月31日，太平人壽吉林分公司共計(jì)委托1,860名保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員在未完成執(zhí)業(yè)登記過程前開展保險(xiǎn)銷售活動(dòng)，收取保費(fèi)共計(jì)990.84萬(wàn)元。其中長(zhǎng)春中支701人，收取保費(fèi)375.14萬(wàn)元；吉林中支160人，收取保費(fèi)92.56萬(wàn)元；四平中支335人，收取保費(fèi)176.26萬(wàn)元；延邊中支119人，收取保費(fèi)56.56萬(wàn)元；通化中支52人，收取保費(fèi)29.16萬(wàn)元；松原中支225人，收取保費(fèi)105.58萬(wàn)元；遼源中支103人，收取保費(fèi)58.35萬(wàn)元；白城中支163人，收取保費(fèi)96.17萬(wàn)元；白山中支2人，收取保費(fèi)1.06萬(wàn)元。

梁XX作為時(shí)任太平人壽吉林分公司副總經(jīng)理，應(yīng)對(duì)上述行為負(fù)直接責(zé)任。

上述事實(shí)，有保險(xiǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、《太平人壽吉林分公司取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員清單（2019.7.6-2020.12.31）》《太平人壽吉林分公司銷售人員取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)清單（2019.7.6-2020.12.31）》、太平人壽吉林分公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、太平人壽吉林分公司下屬9家中心支公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、《太平人壽吉林分公司關(guān)于吉林銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查涉及問題的情況說明》《關(guān)于吉林分公司服務(wù)拓展部中介系統(tǒng)情況說明》《太平人壽吉林分公司關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查意見整改情況的報(bào)告》《太平人壽吉林分公司關(guān)于給予劉某等人的處罰決定》《太平人壽保險(xiǎn)有限公司個(gè)人壽險(xiǎn)人員管理操作手冊(cè)》、相關(guān)人員調(diào)查筆錄、梁XX任太平人壽吉林分公司副總經(jīng)理分管個(gè)人業(yè)務(wù)部的任職和分工文件等證據(jù)證明。

上述行為，違反了《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)）第五十四條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，我局決定對(duì)梁XX處以警告，并罰款1萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知。）

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日

行政處罰決定書（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕23號(hào)）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕23號(hào)

當(dāng)事人：李X

身份證件種類及號(hào)碼：身份證220421XXXXXXXXXXXX

住址：吉林省長(zhǎng)春市二道區(qū)

職務(wù)：時(shí)任太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司個(gè)人業(yè)務(wù)部副經(jīng)理（主持工作）

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)太平人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司（以下簡(jiǎn)稱“太平人壽吉林分公司”）涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，2019年7月6日至2020年12月31日，太平人壽吉林分公司共計(jì)委托1,860名保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員在未完成執(zhí)業(yè)登記過程前開展保險(xiǎn)銷售活動(dòng)，收取保費(fèi)共計(jì)990.84萬(wàn)元。其中長(zhǎng)春中支701人，收取保費(fèi)375.14萬(wàn)元；吉林中支160人，收取保費(fèi)92.56萬(wàn)元；四平中支335人，收取保費(fèi)176.26萬(wàn)元；延邊中支119人，收取保費(fèi)56.56萬(wàn)元；通化中支52人，收取保費(fèi)29.16萬(wàn)元；松原中支225人，收取保費(fèi)105.58萬(wàn)元；遼源中支103人，收取保費(fèi)58.35萬(wàn)元；白城中支163人，收取保費(fèi)96.17萬(wàn)元；白山中支2人，收取保費(fèi)1.06萬(wàn)元。

李X作為時(shí)任太平人壽吉林分公司個(gè)人業(yè)務(wù)部副經(jīng)理（主持工作），應(yīng)對(duì)上述行為負(fù)直接責(zé)任。

上述事實(shí)，有保險(xiǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、《太平人壽吉林分公司取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員清單（2019.7.6-2020.12.31）》《太平人壽吉林分公司銷售人員取得執(zhí)業(yè)證前開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)清單（2019.7.6-2020.12.31）》、太平人壽吉林分公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、太平人壽吉林分公司下屬9家中心支公司關(guān)于委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)的情況說明、《太平人壽吉林分公司關(guān)于吉林銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查涉及問題的情況說明》《關(guān)于吉林分公司服務(wù)拓展部中介系統(tǒng)情況說明》《太平人壽吉林分公司關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查意見整改情況的報(bào)告》《太平人壽吉林分公司關(guān)于給予劉某等人的處罰決定》《太平人壽保險(xiǎn)有限公司個(gè)人壽險(xiǎn)人員管理操作手冊(cè)》、相關(guān)人員調(diào)查筆錄、李X任太平人壽吉林分公司個(gè)人業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職文件等證據(jù)證明。

上述行為，違反了《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)）第五十四條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，我局決定對(duì)李X處以警告，并罰款1萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知。）

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日