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國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局

行政處罰決定書

新金監(jiān)罰決字〔2023〕9號

被處罰單位名稱：中華聯(lián)合人壽保險股份有限公司烏魯木齊中心支公司

地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市水磨溝區(qū)安居南路802號鴻瑞豪庭3棟7層辦公室1—4號

主要負(fù)責(zé)人：馬X

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對中華聯(lián)合人壽保險股份有限公司烏魯木齊中心支公司（以下簡稱你公司）涉嫌違法違規(guī)行為進行了調(diào)查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。你公司未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你公司存在以下違法違規(guī)行為：

利用業(yè)務(wù)便利為其他個人牟取不正當(dāng)利益。2018年6月至2020年3月，你公司使用他人身份信息為呂某玲、童某2人辦理入職手續(xù)并進行執(zhí)業(yè)登記，發(fā)放傭金報酬140118.84元。一是2018年6月，你公司使用童某芳的身份信息為童某辦理入職手續(xù)并進行執(zhí)業(yè)登記，2018年6月至2020年1月童某開展保險業(yè)務(wù)37筆，涉及保費202523.01元，保單對應(yīng)傭金41941.76元。二是2018年9月，你公司使用馬某身份信息為呂某玲辦理入職手續(xù)并進行執(zhí)業(yè)登記，2018年9月至2020年1月呂某玲開展保險業(yè)務(wù)46筆，涉及保費623434.66元，保單對應(yīng)傭金98177.08元。

主要證據(jù)：金融許可證、營業(yè)執(zhí)照、情況說明、個人業(yè)務(wù)保險營銷員基本資料、執(zhí)業(yè)登記信息、崗位職責(zé)表、組織架構(gòu)圖、傭金清單、詢問筆錄、勞動合同等。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《中華人民共和國保險法》第一百一十六條第九項。根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百六十一條之規(guī)定，我局決定給予你公司罰款六萬元。

你公司應(yīng)在本處罰決定書送達之日起15日內(nèi)持繳款碼在財政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復(fù)印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月26日

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局

行政處罰決定書

新金監(jiān)罰決字〔2023〕8號

被處罰個人姓名：楊X

職務(wù)：時任中華聯(lián)合人壽保險股份有限公司烏魯木齊中心支公司個人營銷部副經(jīng)理（主持工作）、經(jīng)理

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對中華聯(lián)合人壽保險股份有限公司烏魯木齊中心支公司（以下簡稱該公司）涉嫌違法違規(guī)行為進行了調(diào)查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。你未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你作為時任該公司個人營銷部副經(jīng)理（主持工作）、經(jīng)理，對該公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：

利用業(yè)務(wù)便利為其他個人牟取不正當(dāng)利益。2018年6月至2020年3月，該公司使用他人身份信息為呂某玲、童某2人辦理入職手續(xù)并進行執(zhí)業(yè)登記，發(fā)放傭金報酬140118.84元。一是2018年6月，該公司使用童某芳的身份信息為童某辦理入職手續(xù)并進行執(zhí)業(yè)登記，2018年6月至2020年1月童某開展保險業(yè)務(wù)37筆，涉及保費202523.01元，保單對應(yīng)傭金41941.76元。二是2018年9月，該公司使用馬某身份信息為呂某玲在辦理入職手續(xù)并進行執(zhí)業(yè)登記，2018年9月至2020年1月呂某玲開展保險業(yè)務(wù)46筆，涉及保費623434.66元，保單對應(yīng)傭金98177.08元。

主要證據(jù)：金融許可證、營業(yè)執(zhí)照、情況說明、個人業(yè)務(wù)保險營銷員基本資料、執(zhí)業(yè)登記信息、崗位職責(zé)表、組織架構(gòu)圖、傭金清單、詢問筆錄、勞動合同、個人身份證明等。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《中華人民共和國保險法》第一百一十六條第九項之規(guī)定。

你作為時任該公司個人營銷部副經(jīng)理（主持工作）、經(jīng)理，對上述違法行為負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十一條之規(guī)定，我局決定給予你警告，并處罰款一萬元。

你應(yīng)在本處罰決定書送達之日起15日內(nèi)持繳款碼在財政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復(fù)印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月26日

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局

行政處罰決定書

新金監(jiān)罰決字〔2023〕7號

被處罰個人姓名：孫X

職務(wù)：時任中華聯(lián)合人壽保險股份有限公司烏魯木齊中心支公司個人營銷部人員管理崗

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對中華聯(lián)合人壽保險股份有限公司烏魯木齊中心支公司（以下簡稱該公司）涉嫌違法違規(guī)行為進行了調(diào)查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。你未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你作為時任該公司個人營銷部人員管理崗工作人員，對該公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：

利用業(yè)務(wù)便利為其他個人牟取不正當(dāng)利益。2018年6月至2020年3月，該公司使用他人身份信息為呂某玲、童某2人辦理入職手續(xù)并進行執(zhí)業(yè)登記，發(fā)放傭金報酬140118.84元。一是2018年6月，該公司使用童某芳的身份信息為童某辦理入職手續(xù)并進行執(zhí)業(yè)登記，2018年6月至2020年1月童某開展保險業(yè)務(wù)37筆，涉及保費202523.01元，保單對應(yīng)傭金41941.76元。二是2018年9月，該公司使用馬某身份信息為呂某玲在辦理入職手續(xù)并進行執(zhí)業(yè)登記，2018年9月至2020年1月呂某玲開展保險業(yè)務(wù)46筆，涉及保費623434.66元，保單對應(yīng)傭金98177.08元。

主要證據(jù)：金融許可證、營業(yè)執(zhí)照、情況說明、個人業(yè)務(wù)保險營銷員基本資料、執(zhí)業(yè)登記信息、崗位職責(zé)表、組織架構(gòu)圖、傭金清單、詢問筆錄、勞動合同、個人身份證明等。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《中華人民共和國保險法》第一百一十六條第九項。

你作為時任該公司個人營銷部人員管理崗，明知呂某玲、童某2人不具備該公司代理銷售資質(zhì)仍為其辦理入職登記，對該二人開展保險業(yè)務(wù)獲取傭金的違法違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。

根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十一條之規(guī)定，我局決定給予你警告，并處罰款一萬元。

你應(yīng)在本處罰決定書送達之日起15日內(nèi)持繳款碼在財政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復(fù)印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月26日