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涉及近兩千名保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員，某壽險(xiǎn)公司分公司及五位相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰！

2023年07月05日
14:53
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2023年7月4日，國(guó)家金融監(jiān)督總局吉林監(jiān)管局發(fā)布了6則行政處罰決定書，對(duì)某人壽保險(xiǎn)有限公司吉林分公司做出處罰。

該壽險(xiǎn)公司吉林分公司存在委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為離職銷售人員辦理執(zhí)業(yè)登記注銷；保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員管理檔案未準(zhǔn)確、完整登記銷售人員學(xué)歷資料和培訓(xùn)情況的違法違規(guī)行為。監(jiān)管部門對(duì)該壽險(xiǎn)分公司及五位相關(guān)負(fù)責(zé)人處罰款合計(jì)10萬(wàn)元。

公告內(nèi)容如下：

一、委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)

經(jīng)查，2019年7月6日至2020年12月31日，該人壽吉林分公司共計(jì)委托1,860名保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員在未完成執(zhí)業(yè)登記過(guò)程前開(kāi)展保險(xiǎn)銷售活動(dòng)，收取保費(fèi)共計(jì)990.84萬(wàn)元。其中長(zhǎng)春中支701人，收取保費(fèi)375.14萬(wàn)元；吉林中支160人，收取保費(fèi)92.56萬(wàn)元；四平中支335人，收取保費(fèi)176.26萬(wàn)元；延邊中支119人，收取保費(fèi)56.56萬(wàn)元；通化中支52人，收取保費(fèi)29.16萬(wàn)元；松原中支225人，收取保費(fèi)105.58萬(wàn)元；遼源中支103人，收取保費(fèi)58.35萬(wàn)元；白城中支163人，收取保費(fèi)96.17萬(wàn)元；白山中支2人，收取保費(fèi)1.06萬(wàn)元。

二、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為離職銷售人員辦理執(zhí)業(yè)登記注銷

經(jīng)查，2019年7月6日至2020年12月31日，該人壽吉林分公司未在保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員離職后5個(gè)工作日內(nèi)在保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中辦理執(zhí)業(yè)登記注銷的人數(shù)共計(jì)1,933人，其中長(zhǎng)春中支1,332人、吉林中支99人、延邊中支26人、四平中支90人、遼源中支84人、通化中支27人、白山中支25人、松原中支120人、白城中支130人。

三、保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員管理檔案未準(zhǔn)確、完整登記銷售人員學(xué)歷資料和培訓(xùn)情況
經(jīng)查，一是該公司2019年至2020年期間在職保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員管理檔案，孫某某等25人管理檔案記錄不準(zhǔn)確，檔案中留存的保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員學(xué)歷與實(shí)際學(xué)歷不一致，上述25人的保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員檔案中留存的學(xué)歷資料為虛假學(xué)歷。二是該公司2019年7月6日至2020年12月31日期間在職保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員多某等7人無(wú)培訓(xùn)系統(tǒng)檔案信息。

上述委托未取得合法資格的個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)行為，違反了《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)）第五十四條的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第六十九條，我局決定對(duì)該人壽吉林分公司處以警告，并罰款3萬(wàn)元；對(duì)該違法行為的五位負(fù)責(zé)人張*，葛*，張**，梁*，李**各處以警告，并罰款1萬(wàn)元。

上述未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為離職銷售人員辦理執(zhí)業(yè)登記注銷行為，違反了《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》（保監(jiān)會(huì)令2013年第2號(hào)）第十八條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條，我局決定對(duì)該人壽吉林分公司處以警告，并罰款1萬(wàn)元。

上述保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員管理檔案未準(zhǔn)確、完整登記銷售人員學(xué)歷資料和培訓(xùn)情況行為，違反了《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第二十條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條，我局決定對(duì)該人壽吉林分公司處以警告，并罰款1萬(wàn)元。

因三項(xiàng)違法違規(guī)行為，處罰分公司及五位負(fù)責(zé)人共10萬(wàn)元！

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