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香港保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管局（IA）對(duì)市場(chǎng)上的兩家保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司采取了首次紀(jì)律處分行動(dòng)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)在一份聲明中表示，兩家公司未能在各自財(cái)政年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。IA未點(diǎn)名的兩家經(jīng)紀(jì)公司均已被罰款，其中一家已被吊銷(xiāo)執(zhí)照。

這些行為是保監(jiān)局自2019年9月23日接手對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行直接監(jiān)管以來(lái)的首次紀(jì)律處分。這些違規(guī)行為是在上述日期之前犯下的，因此保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督根據(jù)當(dāng)時(shí)的相關(guān)要求，按照過(guò)渡安排處理這些違規(guī)行為。

在新制度下，經(jīng)紀(jì)商仍須在財(cái)政年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)提交必要的財(cái)務(wù)文件。保監(jiān)局可根據(jù)《保險(xiǎn)業(yè)條例》，將違反上述規(guī)定的行為檢控為違法行為，而不僅僅是紀(jì)律處分。

如被判有罪，該公司將被處以第6級(jí)罰款（目前為 100,000 港元）。如持續(xù)違法，將被罰款每天港幣500元。根據(jù)保監(jiān)局的說(shuō)法，此類違法行為可能會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)公司持有營(yíng)業(yè)執(zhí)照的適當(dāng)性和適當(dāng)性產(chǎn)生不利影響。