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中國保險監(jiān)督管理委員會|保監(jiān)發(fā)〔2016〕94號|2016-10-24發(fā)布|2016-10-24實施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)發(fā)〔2016〕94號

保監(jiān)發(fā)〔2016〕94號
北京、天津、河北保監(jiān)局：
為促進保險業(yè)高管人員有序流動，推動京津冀保險市場協(xié)同發(fā)展和一體化進程，根據(jù)《中華人民共和國保險法》《中國保監(jiān)會關(guān)于保險業(yè)服務(wù)京津冀協(xié)同發(fā)展的指導意見》，我會制定了《京津冀保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格備案管理試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》），并決定在北京、天津和河北三地開展保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格備案管理試點?，F(xiàn)將《試點辦法》印發(fā)給你們，并就試點的有關(guān)事宜通知如下：
一、《試點辦法》的適用范圍僅限于北京、天津和河北三地。
二、北京、天津和河北保監(jiān)局（以下簡稱試點保監(jiān)局）應(yīng)充分認識京津冀保險市場一體化試點的重要性，對試點工作高度重視，認真組織，抓緊落實，確保試點工作取得實效。
三、在試點過程中，試點保監(jiān)局要健全備案管理制度，強化事中事后監(jiān)管，確保當?shù)乇ｋU市場規(guī)范、有序、安全運行。同時，積極加強溝通協(xié)調(diào)、密切協(xié)作配合，形成監(jiān)管合力，穩(wěn)步推進各項試點，切實守住風險底線。
四、在試點過程中，試點保監(jiān)局可向保監(jiān)會提出對《試點辦法》的進一步修改完善意見以及關(guān)于試點的相關(guān)建議。
中國保監(jiān)會
2016年10月24日
京津冀保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格備案管理試點辦法
第一條
為簡化京津冀保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格行政審批程序，促進高管人員有序流動,根據(jù)《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）和《中國保監(jiān)會關(guān)于保險業(yè)服務(wù)京津冀協(xié)同發(fā)展的指導意見》，制定本辦法。
第二條
已取得任職資格的保險公司分支機構(gòu)高級管理人員，在京津冀區(qū)域跨省市跨公司調(diào)任同類型保險公司的同級或下級分支機構(gòu)，實施備案管理。
第三條
本辦法所稱保險公司分支機構(gòu)，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準，在京津冀區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的保險公司分公司、中心支公司、支公司和營業(yè)部，但中資再保險公司分公司、境外保險公司分公司、專屬機構(gòu)除外。
第四條
按照本辦法備案管理的保險公司分支機構(gòu)高級管理人員應(yīng)符合以下條件：
（一）符合《規(guī)定》確定的保險公司分支機構(gòu)高級管理人員范圍和相關(guān)任職資格要求；
（二）已取得保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格，且備案前2年內(nèi)曾在京津冀區(qū)域內(nèi)保險公司分支機構(gòu)擔任相應(yīng)職務(wù)。
第五條
高級管理人員由于被撤職、開除等原因由原保險機構(gòu)離職的，或?qū)υｋU機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營行為、重大決策失誤負有主要責任的，應(yīng)由調(diào)入保險機構(gòu)重新提出任職資格核準申請。
第六條
省級分公司高級管理人員任職備案，應(yīng)由其總公司作為備案機構(gòu)。省級分公司以下級別保險機構(gòu)高級管理人員任職備案，應(yīng)由其省級分公司作為備案機構(gòu)。
第七條
備案機構(gòu)應(yīng)于作出高級管理人員任命決定之日起10個工作日內(nèi)，通過中國保監(jiān)會電子文件傳輸系統(tǒng)向調(diào)入機構(gòu)所在?。ㄊ校┑谋１O(jiān)局報送下列備案材料，同時提交一份紙質(zhì)原件（未開通傳輸系統(tǒng)的備案機構(gòu)，可通過光盤報送電子版?zhèn)浒覆牧希?br>（一）京津冀保險公司分支機構(gòu)高管人員任職資格備案表（見附件1）；
（二）高級管理人員任職資格批復復印件；
（三）所屬保險機構(gòu)印發(fā)的任職文件；
（四）所屬保險機構(gòu)與該高級管理人員簽訂的勞動合同簽章頁復印件；
（五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
備案機構(gòu)應(yīng)當如實提交前款規(guī)定的備案材料。備案機構(gòu)以及擬備案高級管理人員應(yīng)當對材料的真實性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
第八條
接受備案的保監(jiān)局自收到備案材料起10個工作日內(nèi)，完成備案工作。
不符合備案要求的，接受備案的保監(jiān)局應(yīng)自收到備案材料起15個工作日內(nèi)書面通知備案機構(gòu)。備案機構(gòu)應(yīng)自收到書面通知起5個工作日內(nèi)，補正備案材料或?qū)ο嚓P(guān)情況做出書面說明。
第九條
高級管理人員存在頻繁更換保險公司任職情況的，備案機構(gòu)應(yīng)在提交備案材料時，一并提交由其本人做出的2年內(nèi)工作情況以及更換任職原因的書面說明。
第十條
接受備案的保監(jiān)局可向備案高級管理人員原任職機構(gòu)所在省（市）的保監(jiān)局核實其任職、接受行政處罰等相關(guān)情況。
第十一條
按照備案制任職的京津冀區(qū)域內(nèi)的保險公司分支機構(gòu)高級管理人員，調(diào)往區(qū)域外保險機構(gòu)任職的，仍需按照中國保監(jiān)會相關(guān)行政許可規(guī)定執(zhí)行。
第十二條
本辦法由中國保監(jiān)會負責解釋。
第十三條
本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件：
1.京津冀保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格備案表
2.京津冀保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格備案材料收件回執(zhí)
3.京津冀保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格備案材料補正通知書