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中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)會(huì)令〔2006〕4號(hào)|2006-07-12發(fā)布|2006-08-01實(shí)施|失效/廢止
保監(jiān)會(huì)令〔2006〕4號(hào)

第一章 總則
第一條
為了加強(qiáng)和完善對保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（以下簡稱《保險(xiǎn)法》）和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條
本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的商業(yè)保險(xiǎn)公司。
本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，是指保險(xiǎn)公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部。
本規(guī)定所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，是指保險(xiǎn)公司總公司及其分支機(jī)構(gòu)。
本規(guī)定所稱營業(yè)部，是指由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的持有《經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》的營業(yè)部。
第三條
本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理活動(dòng)具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：
（一）總公司、分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；
（二）總公司董事會(huì)秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；
（三）支公司、營業(yè)部經(jīng)理；
（四）與上述高級管理人員具有相同職權(quán)的負(fù)責(zé)人。
第四條
中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對董事、高級管理人員任職資格實(shí)行分級審查、分級管理。
中國保監(jiān)會(huì)審查和管理保險(xiǎn)公司總公司董事、高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)審查和管理轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格，中國保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第五條
中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對董事、高級管理人員任職資格的審查，實(shí)行核準(zhǔn)制和報(bào)告制。
下列人員任職資格審查適用核準(zhǔn)制：
（一）董事和總公司、分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；
（二）總公司董事會(huì)秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
支公司、營業(yè)部經(jīng)理任職資格審查適用報(bào)告制。
第六條
適用核準(zhǔn)制的董事、高級管理人員，在任命前應(yīng)當(dāng)由任命機(jī)構(gòu)向中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)申請核準(zhǔn)任職資格。
適用報(bào)告制的高級管理人員，在任命后應(yīng)當(dāng)由任命機(jī)構(gòu)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
中國保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)轄區(qū)內(nèi)具體情況，規(guī)定對適用報(bào)告制的高級管理人員統(tǒng)一由分公司報(bào)告任職。
第二章 任職資格條件
第七條
董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和保險(xiǎn)監(jiān)管制度,遵守保險(xiǎn)公司章程。
第八條
董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備誠實(shí)信用的良好品行和履行職務(wù)必需的專業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。
第九條
中資保險(xiǎn)公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國公民。
第十條
擔(dān)任保險(xiǎn)公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；
（二）從事金融工作5年以上，或者從事經(jīng)濟(jì)工作8年以上；
（三）具有在企事業(yè)單位或者國家機(jī)關(guān)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或者管理職務(wù)的任職經(jīng)歷。
第十一條
擔(dān)任保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性，能夠?qū)ΡｋU(xiǎn)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立客觀的判斷。
第十二條
擔(dān)任保險(xiǎn)公司其他董事應(yīng)當(dāng)具有5年以上金融、法律、財(cái)會(huì)等與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。
第十三條
擔(dān)任保險(xiǎn)公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；
（二）5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。
第十四條
擔(dān)任保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；
（二）從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上。
第十五條
擔(dān)任保險(xiǎn)公司支公司或者營業(yè)部經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)從事經(jīng)濟(jì)工作3年以上。
第十六條
擬任董事、高級管理人員具有保險(xiǎn)、金融、經(jīng)濟(jì)管理、投資、法律、財(cái)會(huì)類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事經(jīng)濟(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。
擬任董事長、高級管理人員從事保險(xiǎn)工作8年以上或者在保險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)有突出貢獻(xiàn)的，學(xué)歷可以由大學(xué)本科放寬至大學(xué)?？?。
第十七條
有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司董事或者高級管理人員：
（一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形的；
（二）被其他金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格或者采取市場禁入措施未滿規(guī)定年限的；
（三）因本規(guī)定第四十一條第（十五）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾7年的；
（四）因本規(guī)定第四十一條第（四）至（十四）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾5年的；
（五）因本規(guī)定第四十一條第（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾3年的；
（六）因涉嫌違法違規(guī)，被司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢、監(jiān)察部門、中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)審查尚未作出處理結(jié)論的；
（七）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定不適宜擔(dān)任董事、高級管理人員的其他情形。
第十八條
在被整頓、接管的保險(xiǎn)公司擔(dān)任董事、高級管理人員，對被整頓、接管負(fù)有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、高級管理人員。
第三章 任職資格審查
第十九條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命適用核準(zhǔn)制的董事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)提交下列書面材料一式三份，并同時(shí)提交有關(guān)電子文檔：
（一）擬任董事、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請書；
（二）擬任董事、高級管理人員任職資格申請表；
（三）擬任董事、高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；
（四）對擬任董事、高級管理人員品行、專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（五）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)的，提交離任審計(jì)報(bào)告；
（六）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十條
中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對任職資格核準(zhǔn)申請進(jìn)行審查，審查包括下列方式：
（一）審查任職申請材料；
（二）對擬任董事、高級管理人員進(jìn)行任職考察談話。
第二十一條
任職考察談話可以包括下列內(nèi)容：
（一）了解擬任董事、高級管理人員的基本情況；
（二）考察擬任董事、高級管理人員對重要的保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；
（三）對擔(dān)任董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問題進(jìn)行提示；
（四）中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察或者提示的其他內(nèi)容。
任職考察談話應(yīng)當(dāng)作成書面記錄，由考察人和擬任董事、高級管理人員雙方簽字。
第二十二條
中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。決定核準(zhǔn)的，頒發(fā)任職資格核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。
第二十三條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命適用報(bào)告制的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自任命之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列書面材料一式兩份：
（一）高級管理人員任職報(bào)告表；
（二）任命高級管理人員的決定；
（三）高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件。
第二十四條
中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以向下列機(jī)構(gòu)發(fā)出征詢意見函，了解董事、高級管理人員在原任職機(jī)構(gòu)行為的合法合規(guī)性：
（一）董事、高級管理人員從其他行業(yè)進(jìn)入保險(xiǎn)行業(yè)任職的，向原監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解情況，沒有監(jiān)管機(jī)構(gòu)的，向原任職機(jī)構(gòu)了解情況；
（二）董事、高級管理人員在保險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)跨地區(qū)任職的，由擬任地派出機(jī)構(gòu)向離任地派出機(jī)構(gòu)了解情況。
第二十五條
已核準(zhǔn)任職資格的董事長、高級管理人員,在其任職的保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無須重新核準(zhǔn)任職資格。
第二十六條
董事、高級管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動(dòng)失效，擬重新?lián)味?、高級管理人員的，需經(jīng)過任職資格審查：
（一）不再為該保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)工作的；
（二）受到責(zé)令予以撤換的行政處罰的；
（三）出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形的。
第二十七條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提交的任職資格審查材料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。
第二十八條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交任職資格審查材料。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和接受任職資格審查的董事、高級管理人員對提交材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第二十九條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)使用由中國保監(jiān)會(huì)制定統(tǒng)一格式的董事、高級管理人員任職資格申請表、任職報(bào)告表。
第四章 監(jiān)督管理
第三十條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對適用核準(zhǔn)制的董事、高級管理人員，未經(jīng)核準(zhǔn)不得以任何形式任命。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)因特殊情況需要指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，臨時(shí)負(fù)責(zé)時(shí)間不得超過3個(gè)月。
第三十一條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到任職資格核準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)，作出對董事、高級管理人員的任命文件。
第三十二條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命董事、高級管理人員，有下列情形之一的，該任命無效：
（一）對適用核準(zhǔn)制的董事、高級管理人員，未經(jīng)核準(zhǔn)擅自任命的；
（二）對適用報(bào)告制的高級管理人員，違反本規(guī)定任職條件予以任命的。
第三十三條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會(huì)或者所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）對適用核準(zhǔn)制的董事、高級管理人員任命或者調(diào)整職責(zé)分工的決定；
（二）對董事、高級管理人員免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定；
（三）對臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職或者免職的決定；
（四）對高級管理人員撤職或者開除處分的決定；
（五）因責(zé)令予以撤換的行政處罰，撤換董事、高級管理人員的決定。
跨地區(qū)調(diào)任高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)在向離任地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告免職時(shí)，同時(shí)報(bào)告高級管理人員的任職去向。
第三十四條
董事、高級管理人員在任職期間犯罪、受到行業(yè)紀(jì)律處分或者非保險(xiǎn)類行政處罰的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決、行業(yè)紀(jì)律處分或者行政處罰決定作出之日起15日內(nèi)，向中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十五條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者董事、高級管理人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請，并在1年內(nèi)不再受理對該董事、高級管理人員的任職資格申請。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者董事、高級管理人員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)撤銷任職資格，并在3年內(nèi)不再受理對該董事、高級管理人員的任職資格申請。
第三十六條
董事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款所列情形之一的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)，中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)也可以依法責(zé)令保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)解除其職務(wù)。
第三十七條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員出示重大風(fēng)險(xiǎn)提示函，進(jìn)行監(jiān)管談話，并可以視情形責(zé)令限期整改：
（一）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運(yùn)用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的；
（二）有證據(jù)證明董事、高級管理人員違背《公司法》規(guī)定的有關(guān)忠實(shí)和勤勉義務(wù)，給保險(xiǎn)公司經(jīng)營造成嚴(yán)重危害的；
（三）中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提示重大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將整改情況書面報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。
第三十八條
董事、高級管理人員在離任前，應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)。
第三十九條
中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立和完善保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員檔案，檔案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）行政處罰、保險(xiǎn)行業(yè)紀(jì)律處分等不良記錄；
（二）任職資格審查材料、職務(wù)變更等記錄；
（三）離任審計(jì)報(bào)告；
（四）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。
第四十條
董事、高級管理人員受到的保險(xiǎn)行政處罰，由中國保監(jiān)會(huì)予以公開。
第五章 罰則
第四十一條
對違反《保險(xiǎn)法》規(guī)定尚未構(gòu)成犯罪的下列行為負(fù)有直接責(zé)任的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員，中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以區(qū)別不同情況予以警告，責(zé)令予以撤換，處以2萬元以上10萬元以下的罰款：
（一）未依法報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料；
（二）未依法將有關(guān)保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率報(bào)送備案；
（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更保險(xiǎn)公司的名稱、章程、注冊資本、公司或者分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所等有關(guān)事項(xiàng)；
（四）欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人，阻礙投保人履行如實(shí)告知義務(wù)，或者拒不履行保險(xiǎn)合同約定的賠償或者給付保險(xiǎn)金的義務(wù)，或者承諾給予各種非法利益；
（五）進(jìn)行虛假理賠；
（六）未依法將有關(guān)保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率報(bào)送審批；
（七）未依法提取或者使用保證金、各項(xiàng)準(zhǔn)備金、保險(xiǎn)保障基金、公積金；
（八）未按照規(guī)定辦理再保險(xiǎn)分出業(yè)務(wù)；
（九）違法運(yùn)用保險(xiǎn)公司資金；
（十）未經(jīng)批準(zhǔn)分立、合并，或者未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)；
（十一）超額承保情節(jié)嚴(yán)重，或者為無民事行為能力人承保以死亡為給付保險(xiǎn)金條件的保險(xiǎn)；
（十二）提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件和資料；
（十三）拒絕或者妨礙依法檢查監(jiān)督；
（十四）超出核定的業(yè)務(wù)范圍從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，或者兼營法律、行政法規(guī)規(guī)定以外業(yè)務(wù)；
（十五）擅自設(shè)立保險(xiǎn)公司或者非法從事商業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)；
（十六）其他違反《保險(xiǎn)法》的行為。
第四十二條
中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對董事、高級管理人員作出責(zé)令予以撤換的處罰決定，應(yīng)當(dāng)將處罰決定書同時(shí)抄送任命該董事、高級管理人員的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)的要求，限期作出撤換董事、高級管理人員的決定，并將撤換決定自作出之日起10日內(nèi)，抄報(bào)中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。
第四十三條
保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)違反《保險(xiǎn)法》規(guī)定的，對其上一級機(jī)構(gòu)中負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員，中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以按照本規(guī)定第四十一條作出處罰。
第四十四條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)拒絕執(zhí)行責(zé)令予以撤換的行政處罰，或者采取各種方式妨礙執(zhí)行處罰決定的，由中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以10萬元以上50萬元以下罰款。
第四十五條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供虛假的文件、資料申請或者取得任職資格的，由中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)予以警告，處以10萬元以上50萬元以下的罰款。
第四十六條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自任命董事、高級管理人員，或者對適用報(bào)告制的高級管理人員，違反任職條件予以任命的，由中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)予以警告，處以1萬元以下罰款。
第四十七條
無正當(dāng)理由，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對已核準(zhǔn)任職資格的董事、高級管理人員未按照本規(guī)定予以任命的，由中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期未改正的，予以警告。
第四十八條
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由中國保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期未改正的，予以警告，處以1萬元以下罰款：
（一）未按照本規(guī)定及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)的；
（二）對臨時(shí)負(fù)責(zé)人臨時(shí)任職超過3個(gè)月未予免職的。
第四十九條
中國保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定對保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)處以20萬元以上罰款，或者對董事、高級管理人員處以5萬元以上罰款的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)同意。
第六章 附則
第五十條
保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司、政策性保險(xiǎn)公司董事、高級管理人員任職資格管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用本規(guī)定。
第五十一條
外國保險(xiǎn)公司分公司高級管理人員任職資格管理，適用本規(guī)定對保險(xiǎn)公司總公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定。
第五十二條
除本規(guī)定有特別規(guī)定以外，對獨(dú)立董事、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格管理，由中國保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第五十三條
本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。
第五十四條
本規(guī)定由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第五十五條
本規(guī)定自2006年8月1日起施行。中國保監(jiān)會(huì)2002年3月1日發(fā)布的《保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格管理規(guī)定》和2003年7月23日發(fā)布的《關(guān)于修改〈保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格管理規(guī)定〉有關(guān)條文的決定》同時(shí)廢止。
附件：
1.保險(xiǎn)公司董事、高級管理人員任職資格申請表
姓名性別
民族
出生年月
政治面貌
國籍
照片
護(hù)照號(hào)碼
身份證號(hào)
學(xué)歷專業(yè)學(xué)位
畢業(yè)院校
技術(shù)職稱
聯(lián)系電話
家庭住址
是否有國
外居留權(quán)
現(xiàn)任職單位
現(xiàn)任職務(wù)
核準(zhǔn)文號(hào)
擬任職單位
擬任職務(wù)
是否有禁止擔(dān)任董事、高級管理人員情形
行業(yè)紀(jì)律處分、非保險(xiǎn)類行政處罰記錄
學(xué)習(xí)經(jīng)歷
起止年月
院校專業(yè)
畢（結(jié)、
肄）業(yè)
全日制
/在職
工作經(jīng)歷
起止年月
單位及部門
職務(wù)
社會(huì)兼職情況
培訓(xùn)經(jīng)歷
起止年月
舉辦單位
培訓(xùn)內(nèi)容
證書名稱
家庭成員以及主要社會(huì)關(guān)系
關(guān)系姓名
政治面貌
工作單位
備注
綜合鑒定
本人
聲明
本人簽字：
年月日
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聲明
負(fù)責(zé)人簽字：
年月日
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)意見
負(fù)責(zé)人簽字：
年月日
填表說明
一、本表由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)人事部門填制。
二、本表一式三份，并電子文檔一同報(bào)送監(jiān)管機(jī)關(guān)。
三、“學(xué)歷”、“學(xué)位”、“畢業(yè)院校”、“畢業(yè)時(shí)間”按取得的最高學(xué)歷、學(xué)位填寫。
四、“核準(zhǔn)文號(hào)”指監(jiān)管機(jī)關(guān)原核準(zhǔn)該董事、高級管理人員任職資格的文號(hào)。
五、“學(xué)習(xí)經(jīng)歷”自大學(xué)?？疲ù髮W(xué)本科）填起。
六、“培訓(xùn)經(jīng)歷”指三個(gè)月以上的境內(nèi)、外培訓(xùn)。
七、擬任董事、高級管理人員如有直系親屬長期居住境外的，請將居住國別、起始時(shí)間等有關(guān)情況簡要填寫在“備注”欄中。
八、“本人聲明”由擬任董事、高級管理人員本人手書以下內(nèi)容并簽字：本表記載內(nèi)容符合我本人的真實(shí)情況。
九、“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聲明”由保險(xiǎn)公司法定代表人或者其分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人手書以下內(nèi)容并簽字：經(jīng)我單位審查，本表記載內(nèi)容真實(shí)。
十、填表應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整，無相關(guān)內(nèi)容的應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)表格中填寫“無”。
2.保險(xiǎn)公司高級管理人員任職報(bào)告表
姓名
任職公司
填報(bào)日期
中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制
填表說明
一、本表由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)人事部門填制。
二、本表一式三份，并電子文檔一同報(bào)送監(jiān)管機(jī)關(guān)。
三、“學(xué)歷”、“學(xué)位”、“畢業(yè)院校”、“畢業(yè)時(shí)間”按取得的最高學(xué)歷、學(xué)位填寫。
四、“核準(zhǔn)文號(hào)”指監(jiān)管機(jī)關(guān)曾核準(zhǔn)該高管人員任職資格的文號(hào)。
五、“學(xué)習(xí)經(jīng)歷”自大學(xué)?？疲ù髮W(xué)本科）填起。
六、“培訓(xùn)經(jīng)歷”指三個(gè)月以上的境內(nèi)、外培訓(xùn)。
七、任職高級管理人員如有直系親屬長期居住境外的，請將居住國別、起始時(shí)間等有關(guān)情況簡要填寫在“備注”欄中。
八、“本人聲明”由任職高級管理人員本人手書以下內(nèi)容并簽字：本表記載內(nèi)容符合我本人的真實(shí)情況。
九、“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聲明”由任命的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人手書以下內(nèi)容并簽字：經(jīng)我單位審查，本表記載內(nèi)容真實(shí)。
十、填表應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整，無相關(guān)內(nèi)容的應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)表格中填寫“無”。
姓名性別
民族
出生年月
政治面貌
國籍
照片
護(hù)照號(hào)碼
身份證號(hào)
學(xué)歷專業(yè)學(xué)位
畢業(yè)院校
技術(shù)職稱
聯(lián)系電話
家庭住址
是否有國
外居留權(quán)
原任職單位
原任職務(wù)
核準(zhǔn)文號(hào)
現(xiàn)任職單位
任命時(shí)間
現(xiàn)任職務(wù)
是否有禁止擔(dān)任高級管理人員情形
行業(yè)紀(jì)律處分、非保險(xiǎn)類行政處罰記錄
學(xué)習(xí)經(jīng)歷
起止年月
院校
專業(yè)
畢（結(jié)、肄）業(yè)
全日制/在職
工作經(jīng)歷
起止年月
單位及部門
職務(wù)
社會(huì)兼職情況
培訓(xùn)經(jīng)歷
起止年月
舉辦單位
培訓(xùn)內(nèi)容
證書名稱