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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)發(fā)〔2002〕53號(hào)|2002-05-14發(fā)布|2002-05-14實(shí)施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)發(fā)〔2002〕53號(hào)

一、本次自查的關(guān)聯(lián)交易是指保險(xiǎn)公司與其關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生轉(zhuǎn)移資源或債權(quán)債務(wù)以及權(quán)利義務(wù)的事項(xiàng)。
（一）保險(xiǎn)公司的關(guān)聯(lián)方包括以下企業(yè)和個(gè)人：
1．直接或間接地控制保險(xiǎn)公司或受保險(xiǎn)公司控制的企業(yè)，以及與保險(xiǎn)公司同受某一企業(yè)控制的一個(gè)或多個(gè)企業(yè)，如保險(xiǎn)公司的母公司、子公司、受同一母公司控制的兄弟公司。
2．保險(xiǎn)公司的股東和合資方。
3．保險(xiǎn)公司的高級(jí)管理人員或與其關(guān)系密切的家庭人員。
4．受高級(jí)管理人員或與其關(guān)系密切的家庭人員直接控制的其他企業(yè)。
（二）保險(xiǎn)公司的關(guān)聯(lián)交易包括以下行為：
1．與關(guān)聯(lián)方的保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)。
2．與關(guān)聯(lián)方的資產(chǎn)管理、擔(dān)保、委托和代理業(yè)務(wù)。
3．與關(guān)聯(lián)方的商品購(gòu)銷，如辦公用房、其他大額或大宗商品購(gòu)銷等。
4．與關(guān)聯(lián)方的債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移。
5．與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的資金轉(zhuǎn)移。
6．其他任何與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的會(huì)影響保險(xiǎn)公司當(dāng)前和以后權(quán)益的交易或合同，包括辦公用房租賃、費(fèi)用分?jǐn)偟取?br>二、自查重點(diǎn)為保險(xiǎn)公司與其關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易是否違反有關(guān)法律、法規(guī)，是否嚴(yán)重?fù)p害保險(xiǎn)公司權(quán)益，是否按規(guī)定報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案。自查期限為2001年會(huì)計(jì)年度，必要時(shí)可以向前追溯或向后延伸。
三、各中資股份制保險(xiǎn)公司總公司應(yīng)按本通知要求開(kāi)展本級(jí)自查，并通知各分支機(jī)構(gòu)按當(dāng)?shù)乇１O(jiān)辦的要求開(kāi)展自查。
四、各中資股份制保險(xiǎn)公司總公司、中外合資保險(xiǎn)公司和外資保險(xiǎn)公司分公司在自查工作結(jié)束后應(yīng)如實(shí)填寫有關(guān)關(guān)聯(lián)交易自查表（附表一、附表二），認(rèn)真完成自查報(bào)告。在填寫保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)方統(tǒng)計(jì)表時(shí)，應(yīng)如實(shí)將已發(fā)生或正在發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)關(guān)聯(lián)方情況填報(bào)。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均應(yīng)提交個(gè)人聲明，聲明已如實(shí)按本次檢查范圍及要求報(bào)告關(guān)聯(lián)交易。自查報(bào)告中應(yīng)說(shuō)明關(guān)聯(lián)交易發(fā)生的形式、原因、金額、執(zhí)行情況、存在問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)等。
五、自查工作應(yīng)于5月底前完成。各中資股份制保險(xiǎn)公司總公司、中外合資保險(xiǎn)公司和外資保險(xiǎn)公司分公司應(yīng)于6月初將自查表和自查報(bào)告報(bào)送保監(jiān)會(huì)，并同時(shí)抄送當(dāng)?shù)乇１O(jiān)辦。
六、上述各保險(xiǎn)公司對(duì)此次關(guān)聯(lián)交易自查、檢查工作要高度重視，認(rèn)真詳細(xì)填報(bào)自查表內(nèi)各欄目和撰寫自查報(bào)告，并按要求簽字、蓋章。如我會(huì)檢查中發(fā)現(xiàn)自查中有漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)、將視情況按有關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)肅處理。
特此通知
附表：一、×××保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易自查表（一）
二、2001年×××保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易自查表（二）
附表一：
×××保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)方自查統(tǒng)計(jì)表（一）
填報(bào)單位（章）：
填報(bào)日期：
關(guān)聯(lián)方名稱
注冊(cè)地址
主營(yíng)業(yè)務(wù)
與本公司
持股比例
經(jīng)濟(jì)性質(zhì)
法定代表人
關(guān)系或類型
和總經(jīng)理
董事長(zhǎng)：總經(jīng)理：
復(fù)核：制表：
附表二：２００１年×××保險(xiǎn)公司與關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易自查表（二）
填報(bào)單位（章）：填報(bào)日期：
關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交
余額
當(dāng)年批準(zhǔn)人協(xié)議發(fā)生是否批準(zhǔn)其他需
名稱易屬性(萬(wàn)元)發(fā)生額或合或起批準(zhǔn)或報(bào)要說(shuō)明
(萬(wàn)元)保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)方同號(hào)止日期或報(bào)備備文號(hào)的事項(xiàng)
董事長(zhǎng)：
總經(jīng)理：復(fù)核：
制表：
注：１．關(guān)聯(lián)交易余額和當(dāng)年發(fā)生額保留兩位小數(shù)點(diǎn)。
２．關(guān)聯(lián)交易屬性按股份制保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易自查實(shí)施方案中對(duì)關(guān)聯(lián)交易的定義逐筆填列。
３．“協(xié)議或合同”一欄若無(wú)協(xié)議或合同，可填寫公司會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)文件摘要。
４．“其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)”一欄填寫如擔(dān)保對(duì)象或反擔(dān)保、資產(chǎn)管理的實(shí)質(zhì)內(nèi)容及資金、某一項(xiàng)目或?qū)嶓w等、資金開(kāi)戶、交易情況等。